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期货保证金新规有哪八大要点?

  7月17日,星期五,中国证券监督管理委员会(CSRC)发出公告,征求公众意见,修订《期货经纪公司保证金关闭管理暂行办法》,涉及保证金管理,账户管理,冻结设置,业务规范等方面。

  期货保证金管理新规定

  根据中国证监会发布的文件,为适应期货市场法律法规建设和业务发展的需要,加强期货保证金封闭经营的管理,《封闭期暂行办法》期货经纪公司保证金管理办法(zjfz [2004] 45号,以下简称《办法》)已经修订。

  关于该措施的修订,中国证监会表示,主要原因如下:

  首先,它与当前的法律法规不兼容。这些措施中的某些规定与当前的法律法规,业务状况和监管惯例不符,需要进行协调。

  第二,它不适合加强存款银行的责任。近年来,期货公司的保证金账户被当局冻结,这已成为公司正常经营的大问题。

  第三,它不适应期货市场的开放。近年来,期货市场对外开放的步伐逐渐加快,但未将外汇交易者等海外参与者明确纳入规则的保证金封闭圈管理之中,有待补充和完善。

  草案的八个关键点

  期货经纪公司保证金关闭管理暂行办法的重点如下:

  1.关于保证金。根据封闭经营原则,期货公司的客户保证金必须全额存入存管银行,并与期货公司自有资金分开管理。严禁期货公司挪用保证金。

  2.期货公司账户管理。期货公司应当在存款银行开立保证金账户,以存放保证金。期货公司可以根据业务需要在多家存款银行开立保证金账户,但必须指定一家存款银行作为主要存款银行。另外,期货公司应当在主要存款银行开立自有资金专用账户。

  同时指出,在特殊情况下,期货公司可以向监控中心申请临时指定另一家存管银行作为主要存管银行。

  3.投资者账户管理。客户从事期货交易时,应以自己的名义开立或指定银行结算账户,以保证金的存,取款方式作为期货结算账户。期货公司应当变更其在期货公司的账户。

  另外,客户可以在期货公司注册多家存托银行的期货结算账户。

  4.关于资金运作。保证金可以在期货公司的保证金账户,期货公司在期货交易所指定的存托银行网点开设的特殊资金账户,以及通过期货交易所和其他期货结算的期货公司的资金账户之间转移机构。上述帐目共同构成一个保证金封闭的圈子。边距只能在闭合圆和闭合操作内传送。

  此外,如果期货公司从事股票期权经纪业务,与股票期权准备金开立和行使有关的证券即期经纪业务,则应在客户保证金账户中存入保证金账户,如期货保证金,期权保证金,溢价和行权基金。与保证金账户分开管理,用于存放客户相关的现货资金,并且资金不得相互转移。

  同时要强调,严禁以抵押变相挪用,变相占用定金。

  5.保证金不足的解释。当客户在期货交易中透支或积压而导致保证金不足时,期货公司应及时用自有资金补足保证金,不得占用其他客户的保证金。

  同时,用自有资金补足保证金时,应当通过专用自有资金账户转入主存银行开设并指定的存款账户。

  6.关于帐户说明。期货公司开立或变更保证金账户或专用自有资金账户时,应当于当日向监控中心备案。期货公司在确认存款银行通过投资者查询服务系统正常提交账户信息之前,不得使用该账户。

  7.关于规范性验证。根据存管银行,期货交易所和其他期货结算机构在保证金封闭圈内提交的资金数据,监控中心对以下事项进行日常审计:

  (一)期货公司提出的客户权益。期货公司保证金封闭圈子中的资金余额应大于或等于当期所有客户的权益。

  (2)保证金封闭圈内的期货公司的自有资金。期货公司保证金封闭圈子内的自有资金结余,应当大于或者等于其自有资金的最低监管要求。

  8.帐户冻结限制。存款银行应在系统中标记保证金账户,并在有关网络检查控制平台上设置限制和全面冻结。

  同时,存款账户被冻结或扣减的,存款银行应当及时向监管中心报告。

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